金橡树资本风险合规部,位于大楼的中间楼层,不像交易部门那样喧嚣浮躁,也不像高管层那样静谧威严。这里更像是一个巨大的、高效运转的文书处理器中心。空气中弥漫着打印纸、咖啡因以及一丝不易察觉的…墨守成规的气息。
穿着深色西装、表情严肃的合规专员们穿梭在密集的工位间,敲击键盘的声音如同密集的雨点,偶尔响起的电话铃声和低声讨论,都透着一种刻板的节奏感。墙壁上挂着巨大的电子屏,滚动显示着各项合规指标的实时状态,全是令人安心的绿色。
部门主管,那位戴着金丝眼镜、发际线堪忧的史密斯先生,正坐在他那间用玻璃隔出的独立办公室里,审阅着一份关于某新兴市场债券发行的合规审查报告。他眉头微蹙,用红笔在某个条款下划了一道细线,旁边标注:“引用监管文件版本号错误,需核实更新。”
一切井然有序,一切尽在掌握。这就是史密斯的世界,一个由规则和条款构建的、不容丝毫差错的堡垒。
直到,陆川带着他的“报告”和团队,敲响了他的玻璃门。
“请进。”史密斯头也没抬,语气平淡。
门开了。首先进来的是伯纳德那庞大的身躯,几乎堵住了门口的光线,他不太自在地扯了扯脖子上那条皱巴巴的、疑似从破产快车座椅上扯下来的布条充当的“领带”。然后是莎拉,抱着一台看起来改装过、天线林立的平板,眼神警惕地扫视着办公室里的各种设备。最后是陆川,脸上挂着人畜无害的、甚至有点过于热情的笑容,手里拿着一个厚厚的、封皮花里胡哨的文件夹。
史密斯抬起头,看到这组合,镜片后的眼睛闪过一丝不易察觉的诧异和…警惕。他认出了这就是最近让好几个项目组鸡飞狗跳的“特别项目组”。
“史密斯先生,您好!冒昧打扰!”陆川上前一步,声音洪亮,充分表达着“新人”的“积极性”和“求知欲”,“我们是新成立的特别项目组,这是我们对近期一些‘多维时空金融现象’的初步分析报告,威廉总裁指示,提交前想先请合规部把把关,确保完全符合公司规定!”
他把那份厚厚的文件夹放在史密斯的桌上,发出“咚”的一声闷响。
史密斯瞥了一眼那文件夹的厚度,以及封面上那个用扭曲字体写的《关于人鱼礁基金“保底亏损”产品所涉规则操纵风险的初步分析及对“永恒计划”的潜在启示(初稿)》,眼角微微抽动了一下。
他拿起报告,并没有立刻翻开,而是用指尖推了推眼镜:“陆先生,合规部的职责是确保业务操作符合既定的规章制度和监管要求。您这份报告涉及的领域…似乎过于‘前沿’,目前公司并没有相关的具体合规细则可以参照。”
这话听起来是推脱,但实际上是在划清界限——你们搞的那些玄乎玩意,别来沾边,出了事自己负责。
陆川仿佛完全没听懂话里的深意,笑容更加灿烂:“就是因为没有细则,才更需要史密斯先生您这样的资深专家来指导啊!规则不是死的,是活的!我们需要根据新的风险形态,前瞻性地构建合规框架!这才是风险战略的意义所在,不是吗?”
他一边说,一边对莎拉使了个眼色。
莎拉立刻上前,将平板连接到史密斯办公室的一个备用接口上(速度之快让史密斯都没来得及阻止):“史密斯先生,这是我们报告中引用的部分原始数据频谱和交叉验证模型,涉及一些非标准规则波动,我们在数据来源标注和引用格式上有些疑惑,想请教一下…”
平板上瞬间弹出无数个窗口,密密麻麻的、扭曲的、闪烁着混沌光芒的数据流和根本无法理解的数学模型开始滚动播放!
史密斯只是扫了一眼,就感到一阵头晕目眩,那感觉就像让一个古典文学教授去解析量子物理论文!
“等等!这些是…”史密斯下意识地想阻止。
“哦,这是‘时空涟漪干扰系数对照表’,这是‘因果律逆熵测算模型’,这是基于∫符号社会摇轨迹生成的‘非线性风险扩散图谱’…”陆川热情地指着那些窗口,语速飞快地介绍着,“我们不确定,在引用这种非公开发表、自带混沌属性的内部研究数据时,是应该用脚注、尾注、还是单独附录的形式?标注格式是遵循IEEE标准还是APA?或者公司有更严格的内控标准?”
史密斯:“…” 他感觉自己的CPU快要烧了。这都什么跟什么?!
“还有这个,”伯纳德粗声粗气地插话,指着报告某一页,“里面提到用了点‘坏账能量感知技巧’做辅助验证,这玩意儿算不算‘未经批准的第三方工具’?要不要写个免责声明?声明咋写?字数有要求吗?”
老壶则凑近了些,眯着眼看着史密斯桌上的一份日程表,喃喃道:“…您今天下午3点到3点15分的‘规则解读会议’…时间流有点‘淤塞’啊…建议延迟7分钟开始…不然容易遇到‘逻辑悖论’…”
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